国際経済制裁

近年、政府や超国家的な組織は、外交政策や国際経済ガバナンスの手段として、かつてないほど国際制裁に依存するようになっている。国際貿易や開発分野における他のすべての主体と同様、世界的なビジネス組織である国際商工会議所（ICC）もまた、関連する規制当局によって講じられるこうした規制や措置の対象となっている。

民間企業のあらゆる分野にまたがる活動を行うICCのグローバルネットワークは、100カ国以上にわたる600万社以上の企業、商工会議所、および業界団体で構成されています。ICCの紛争解決サービス部門は、国際仲裁裁判所および国際ADRセンター（これらを総称して「DRS」と呼ぶ）を通じて、国際紛争の解決を管理しています。

ICC Dispute Resolution Services 、その国際的な活動および影響力に鑑み、国連（UN）、欧州連合（EU）、および外国資産管理室（OFAC）などが課す制裁規制を含む、適用される制裁規制に準拠して業務を行う義務ICC Dispute Resolution Services 。この制裁体制は、特にEU、スイス、および米国（US）におけるすべての紛争解決機関に等しく適用されます。

近年の法規制の動向を踏まえ、ICCは、適用される国際的な規制要件および基準に確実に準拠するよう、従来のコンプライアンス方針および手順を見直しました。

フランス法に基づき設立されたICCは、フランスの規制当局と対話を維持しており、その対話を他の関連する規制当局にも拡大する場合があります。

ICC Dispute Resolution Services コンプライアンス：国際仲裁裁判所および国際ADRセンターにおける事件管理に関連する予備的措置および継続的な行政措置

ICCは、紛争解決サービスの案件管理プロセスにおいて、あらゆる国籍の当事者を平等に扱っています。

ICCによる強制的な制裁措置の実施に伴い、本手続の全段階において、DRS手続の諸行政手続きの変更が必要となりました。適用されるICC規則の一般的な要件に加え、関連規制当局が課す追加的な行政措置への遵守を確保するため、ICCは、特に以下の場合には、当事者に対し追加情報の提出を求めることがあります：

• DRS手続の当事者の一方が、制裁措置の対象として指定されている場合；
• 関連实体のうちの一つが、ある制裁措置の対象となっている；
• 紛争の対象となる事項自体が制裁措置の対象となっている場合；または
• 当事者が、制裁対象国出身の仲裁人、調停人、または専門家を指名したい場合。

たとえ上記のいずれかの状況が発生した場合であっても、適用される制裁規制に従うことを条件として、当事者がICC紛争解決規則に基づく申立てを行うことを妨げるものではない。

当事者が、DRS手続の申立てに制裁措置が適用されるかどうかについて合理的な疑念を抱く場合は、当該申立てを行う前および所定の申立手数料を支払う前に、ICCにその旨を通知しなければならない。これにより、適用される強制的な制裁措置の遵守を確保するための適切な行政措置が講じられるようにするためである。

当事者から求められる情報には、特に以下のものが含まれる場合がある：

• 当事者の身元および実質的所有権に関する追加情報；
• 当事者間の紛争に関わるすべての関連主体の身元；および
• 最終的な実質的所有権に関する追加情報。

ICCのコンプライアンス方針および手続きに関するご質問、あるいはDRS手続の開始請求を提出する前に情報を送付される場合は、DRSCompliance@iccwbo.org までご連絡ください。

ICC Dispute Resolution Services 、国籍にかかわらず、すべての当事者に対して同一です。

ICCの紛争解決手続における中立性は、国籍にかかわらず、すべての当事者に対して等しく適用される。

DRS手続の開始時点から、当該事案は、関係当事者に対して厳格な中立性を保ちつつ、適用されるICC規則に従い、ICCによって管理・運営されます。ICCは、フランスの法律によりICCに課される強制的な要件に従うことを条件として、常に適用されるICC規則に準拠して行動するよう細心の注意を払います。

国際的な制裁による実務上の障害

国際的な制裁措置により、商業銀行はコンプライアンス手続きを大幅に改定・強化せざるを得なくなりました。ICCの内部コンプライアンス方針および手続きに基づき、ICCはフランスに所在する商業銀行のサービスを利用する場合があります。 ICCの取引銀行の内部方針に基づき、当該銀行がICCの要求を満たす形で関係当局から正式な承認を得られない限り、当事者（および仲裁人、調停人、専門家などのその他の関係者）やICC自体との間で、支払いの受領および支払いの実行が禁止される場合があります。 したがって、ICCは、かかる正式な認可が得られるまでは、支払いを保証する立場にありません。銀行は、とりわけ、取引の性質、使用される通貨、および銀行が遂行を求められる業務の範囲などを考慮します。

状況によっては、支払いが遅れたり、拒否されたりする場合があります。

DRS手続の当事者の皆様で、本件に関してさらに詳しい情報が必要な場合は、DRSCompliance@iccwbo.orgまでご連絡ください。